저자: DonnahueGeorge · 외국인
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켄 그리핀과 시타델이 버니 메이도프와 유사하게 시장 조작 및 규제 위반을 저지르고 있으며, SEC·DOJ·FBI가 이를 제대로 조사하지 않아 결국 시장 전체에 피해가 갈 것이라고 주장. 근거로 시타델의 20회 이상 벌금, 네이키드 쇼팅 등 증권법 위반, 시장 독점 문제를 제시. 법률·투자 조언이 아님을 명시. 가격 방향에 대한 구체적 1~3개월 예측은 없음.
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이것은 금융 조언이 아니고 법률 조언도 아닙니다. 그런데 켄 그리핀과 시타델을 더 들여다볼수록 저는 버니 매도프 2.0이 보입니다. 이 두 사람은 공통점이 너무 많아서 솔직히 무섭습니다. 아주 많이 무섭습니다.
둘 다 마켓 메이커입니다. 그런데 시장이 떨어질 때도 이들은 늘 이기는 쪽에 있는 것처럼 보입니다. 다른 사람들은 모두 시장에서 돈을 잃는데, 버니 매도프는 그때도 돈을 벌었습니다. 시장 상황이 나쁜데도 다른 헤지펀드는 모두 손실을 보는 와중에 켄 그리핀과 시타델은 돈을 법니다. 완전히 미친 일입니다.
또 하나, 제 생각에 둘을 아주 비슷하게 만드는 점이 있습니다. 둘 다 SEC에서 사실상 록스타 취급을 받습니다. 그래서 규정을 어겨도 실질적인 결과 없이 빠져나갈 수 있는 것 같습니다.
SEC는 버니 매도프의 행태에 대해 몇 번이나 경고를 받았을까요? 그들은 그를 불러서 이야기하고 그냥 넘어갔습니다. 버니 매도프가 결국 단죄받은 이유는 시장이 폭락했고, 그의 아들들이 스스로 공범이 되지 않으려고 그를 신고했기 때문입니다. 아들들이 신고하지 않았다면 그는 오늘날까지도 사람들의 돈을 훔치고 있었을 겁니다.
이제 켄 그리핀을 보겠습니다. 그는 SEC에게 록스타입니다. 그는 원하는 것을 원하는 때에 하고, 실질적인 결과를 거의 겪지 않습니다. 전국 TV에 나와서 자기들이 주가를 통제한다고 말했습니다. 믿기 어렵겠지만 그 말을 하고도 SEC, 법무부, FBI는 아무 문제를 보지 못했습니다. 이것이 시장 조작으로 보이지 않았다는 겁니다. 수요와 공급을 만들지 않고, 사지도 팔지도 않는데 액티브 매니저가 주가를 통제할 수 있다는 것이 말입니다.
켄 그리핀과 시타델은 지난 몇 년간 20번 넘게 벌금을 맞았습니다. 그런데 결과가 어떤가요? 여전히 영업 중이고, 거래 라이선스도 잃지 않았습니다. 이것은 버니 매도프가 했던 일과 비슷합니다. 그에 대해서도 수많은 민원이 있었지만, SEC는 그를 록스타로 여겨 제대로 조사하지 않았습니다. 지금 켄 그리핀과 시타델에게 제가 보는 것도 같은 흐름입니다. SEC가 그를 록스타로 여기기 때문에, 시타델이 매일 무엇을 하는지 제대로 조사하지 않습니다.
게다가 제 판단으로는 시타델이 독점 금지법과 반독점법도 위반하고 있습니다. 시타델은 마켓 메이커이자 헤지펀드이자 덕 풀(dark pool)까지 운영합니다. 그런데 아무도 문제를 보지 않습니다. 다른 어떤 산업에서 이런 독점이 있었다면 용납되지 않았을 겁니다. 하지만 시타델은 해마다 그런 일을 해내고, 공매도 위반 등 증권 관련 위반으로 매년 벌금을 맞으면서도 여전히 영업하고 라이선스를 유지합니다.
SEC, 법무부, FBI는 언제 시타델에게 책임을 물을까요? 아마 버니 매도프에게 책임을 물었던 방식과 같을 겁니다. 상황이 통제 불능이 되어, 자기 살길을 찾는 사람들이 그를 신고하기로 결정했을 때 말입니다. 그리고 신고가 들어왔을 때도 그들은 매도프를 찾아가 체포하지 않고, 무슨 일이 있는지 물어보려고 전화를 걸었습니다.
켄 그리핀에게도 아마 같은 일이 벌어질 겁니다. 그가 범죄 행위를 하고 있다는 증거가 압도적으로 쌓이면, 그들은 전화를 걸어 전화로 해명할 기회를 줄 겁니다. 정말 미친 일입니다. 하지만 지난 4년간 제가 본 모든 것, 그리고 제가 정보를 분석해 온 방식으로 보면, 제 생각에 켄 그리핀은 버니 매도프 2.0입니다. 그리고 그 때문에 시장 전체가 고통받게 될 겁니다. 켄 그리핀은 몇 년 전 버니 매도프가 했던 일을 그대로 따라 하고 있습니다.
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